企业合规实务 下载 pdf 2025 网盘 epub 在线 mobi 免费

为全面贯彻习近平法治思想，充分发挥检察职能优势，更好推动企业依法守规经营，服务经济社会高质量发展大局，最高人民检察院于2020 年启动企业合规改革试点工作。张家港市人民检察院作为全国六家首批试点基层检察院之一，两年多来坚持能动履职、创新实践，办理涉案企业合规案件 20 余件，探索 10 余种合规与检察职能相结合的模式，建立配套制度和文书模板 50 余项，接待来院考察交流 50 余批次。相关经验得到最高人民检察院肯定。2 个案例在第三届民营经济法治建设峰会上展播，2 个案例获评全国检察机关典型案例，拍摄的合规办案故事获评首届全国检察机关“十佳检察办案故事”。在第四届民营经济法治建设峰会上，张家港市工商联、张家港市人民检察院共建沟通联系机制做法入选全国工商联与检察机关沟通联系机制典型事例（2019 — 2022）。

本书呈现“三大特点”：

·聚焦实务，系统梳理了 “合规护企”办案中把握的规则、要点，总结了 12 种紧扣职能推动合规建设的办案模式

·聚焦以抓末端、治已病为核心的第三方机制和以抓前端、治未病为核心的事前合规，完整展现了在探索实践中形成的 52 项配套制度和文书模板

·聚焦企业合规办案团队建设、第三方机制建设、合规城市建设以及侦查环节、审查起诉环节、社会治理中的合规裁量制度等难点问题，结合相关案例，做出有针对性的分析

第一章 引论

第一节 发展脉络

一、企业合规的起源

二、企业合规的国内发展

第二节 基本概念

一、企业合规的概念

二、企业合规改革试点的概念

三、涉案企业合规的概念

第三节 意义价值

一、符合新时代企业犯罪治理要求

二、符合法治化营商环境构建要求

三、符合现代化企业合规经营要求

第四节 试点概况

一、坚持的基本原则

二、认识深化的过程

三、取得的初步成效

第二章 检察办案团队建设团队建设

第一节 团队组建

第二节 办案规则

一、坚持有事后合规优于无事后合规

二、坚持事前合规优于事后合规

三、坚持企业责任与个人责任区别化处理

四、坚持以“合规互认”扩大结果运用

第三节 办案要点

一、合规适用条件的审查

二、合规监督考察模式的选择

三、第三方组织适配度的审查

四、第三方组织履职的审查

第三章 第三方机制建设第三章 第三方机制建设

第一节 第三方机制管委会的组建

一、组建第三方机制管委会的必要性

二、第三方机制管委会组建要点

第二节 第三方机制专业人员的选任和管理

一、第三方机制专业人员的选任

二、第三方机制专业人员的日常管理

第三节 合规考察必要性审查

一、必要性审查要点

二、合规考察的启动程序

三、典型案例

第四节 第三方机制的运行

一、第三方组织的成立

二、第三方机制的运行

第五节 支持与保障

一、组织保障

二、业务保障

三、经费保障

第六节 多重监督

一、人大监督

二、巡回检查小组监督

三、检察机关监督

第四章 侦查环节的合规裁量第四章 侦查环节的

第一节 合规 + 侦查协作

第二节 合规 + 挂案清理

第三节 合规 + 羁押必要性审查

第五章 审查起诉环节的合规裁量第五章 审查起诉环节

第一节 合规 + 检察建议

第二节 合规 + 认罪认罚从宽

第三节 合规 + 相对不起诉

第四节 合规 + 二元化处理

第五节 合规 + 刑行衔接

第六节 合规 + 异地协作

第六章 社会治理中的合规监督第六章 社会治理中

第一节 合规 + 社区矫正

第二节 合规 + 行业治理

第三节 合规 + 诉源治理

第七章 事前合规

第一节 事前合规的意义和价值

一、从治已病向治未病延伸

二、从刑事合规向行政合规延伸

三、从强调引导督促向注重政策激励延伸

四、从传统领域合规向涉外法律风险领域合规延伸

第二节 开展事前合规的步骤与方法

一、前期筹备

二、组织实施

三、评估验收

第三节 开展事前合规的注意事项

一、理清事前合规试点各方职责

二、区分事前合规和事后合规考察标准

三、事前合规分级评定经费保障问题

第四节 开展事前合规的类型化探索

一、推动中小企业事前合规的探索

二、以行业合规推进企业合规探索

三、涉外法律风险领域事前合规探索

第八章 展望思考第八章 展望思考

第一节 企业合规立法展望

一、企业合规相对不起诉模式的局限性

二、企业合规“附条件不起诉”模式路径展望

第二节 张家港合规城市建设展望

一、核心目标：引导企业自主合规

二、“五位一体”支持保障体系

《企业合规实务》由张家港市人民检察院“合规护企”检察办案团队核心成员编写，该办案团队曾荣获 “全国检察机关优秀办案团队”。

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书籍介绍

为全面贯彻习近平法治思想，充分发挥检察职能优势，更好推动企业依法守规经营，服务经济社会高质量发展大局，最高人民检察院于2020 年启动企业合规改革试点工作。张家港市人民检察院作为全国六家首批试点基层检察院之一，两年多来坚持能动履职、创新实践，办理涉案企业合规案件 20 余件，探索 10 余种合规与检察职能相结合的模式，建立配套制度和文书模板 50 余项，接待来院考察交流 50 余批次。相关经验得到最高人民检察院肯定。2 个案例在第三届民营经济法治建设峰会上展播，2 个案例获评全国检察机关典型案例，拍摄的合规办案故事获评首届全国检察机关“十佳检察办案故事”。在第四届民营经济法治建设峰会上，张家港市工商联、张家港市人民检察院共建沟通联系机制做法入选全国工商联与检察机关沟通联系机制典型事例（2019 — 2022）。

本书呈现“三大特点”：

·聚焦实务，系统梳理了 “合规护企”办案中把握的规则、要点，总结了 12 种紧扣职能推动合规建设的办案模式

·聚焦以抓末端、治已病为核心的第三方机制和以抓前端、治未病为核心的事前合规，完整展现了在探索实践中形成的 52 项配套制度和文书模板

·聚焦企业合规办案团队建设、第三方机制建设、合规城市建设以及侦查环节、审查起诉环节、社会治理中的合规裁量制度等难点问题，结合相关案例，做出有针对性的分析