【年末清仓】(考)(2010-2011)证券交易——证券从业资格考试应试辅导及考点预测(编委会) 下载 pdf 2025 网盘 epub 在线 mobi 免费

该套辅导教材有以下特点：

内容紧扣大纲及教材。本套教材紧扣*大纲和教材，保证严格的同步及更新，服务于考生的复习备考。

体例科学、新颖和实用。本套辅导教材在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包含六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供了一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。

章　证券交易概述

　本章大纲

　本章考点预测

　知识线索图

　考点分析

节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

　考点预测题

　参考答案

第二章　证券交易程序

　本章大纲

　本章考点预测

　知识线索图

　考点分析

节　证券交易程序概述

第二节　证券账户和证券托管

第三节　委托买卖

第四节　竞价与成交

第五节 交易结算

　考点预测题

　参考答案

第三章　特别交易事项及其监管

　本章大纲

　本章考点预测

　知识线索图

　考点分析

节 特别交易规定与交易事项

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

　考点预测题

　参考答案

第四章　证券经纪业务

　本章大纲

　本章考点预测

　知识线索图

　考点分析

节　证券经纪业务概述

第二节　证券经纪业务的营运管理

第三节　证券经纪业务的营销管理

第四节　证券经纪业务的内部控制与风险防范

　考点预测题

　参考答案

第五章　经纪业务的相关实务

　本章大纲

　本章考点预测

　知识线索图

　考点分析

节　股票网上发行

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票

第三节　基金、权证和转债的相关操作

第四节　代办股份转让

第五节　期货交易的中间介绍

　考点预测题

　参考答案

第六章　证券自营业务

第七章　资产管理业务

第八章　融资融券业务

第九章　债券回购交易

第十章　证券登记与交易结算

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章　证券交易概述

　 节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

　　一、证券交易的概念及原则

　(一)证券交易的概念及特征

　 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券发行与证券交易是相辅相成的关系，一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

证券交易的特征主要表现在三个方面，即证券的流动性、收益性和风险性。同时，这些特征又相互联系在一起。

　(二)我国证券交易市场发展历程

　 新中国证券市场的建立始于1986年。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。2005年10月重新修订《证券法》，并于2006年1月1日起正式实施。2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

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书籍介绍

《证券从业资格考试:证券交易(2010-2011)(根据2010年最新大纲修订)》自2009年出版以来，得到众多证券从业人员的青睐，经过多次修订完善，日趋成熟。2010年我国证券从业资格考试大纲及内容变化较大，我们组织相关专家根据最新大纲修订编写，并为每道模拟试题进行详细解析。此套书荣获“2009年全行业优秀畅销品种”奖，希望今年的努力能够再创佳绩。

从业人员资格考试，作为一种规范的行业准入制度，是国际通行的做法，有重要的现实意义，体现了行业规则和对从业人员的知识素质及能力的要求。因此，中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。同时规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。