中公2016基金从业资格考试辅导教材证券投资基金考点预测与上机题库 下载 pdf 2025 网盘 epub 在线 mobi 免费

《证券投资基金考点预测与上机题库》包括《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》两个科目共26章、93个考点，累计961道习题。本书依据新大纲编写试题，中公名师精讲精详析，答案准确有保障。

科目一　基金法律法规、职业道德与业务规范

章　金融、资产管理与投资基金………………………………………………2

考点1　金融市场与资金管理行业………………………………………………2

考点2　投资基金…………………………………………………………………3

参考答案及解析…………………………………………………………………5

第二章　证券投资基金概述…………………………………………………………9

考点1　证券投资基金的概念和特点……………………………………………9

考点2　证券投资基金的运作与参与主体………………………………………10

考点3　证券投资基金的法律形式和运作形式…………………………………12

考点4　证券投资基金的起源与发展……………………………………………13

考点5　我国证券投资基金业的发展历程………………………………………14

考点6　证券投资基金业在金融体系中的地位与作用…………………………15

参考答案及解析…………………………………………………………………16

第三章　证券投资基金的类型………………………………………………………22

考点1　证券投资基金分类概述…………………………………………………22

考点2　基金的基本类别…………………………………………………………23

考点3　特殊的证券投资基金类别………………………………………………24

参考答案及解析…………………………………………………………………25

第四章　证券投资基金的监管………………………………………………………27

考点1　基金监管概述……………………………………………………………27

考点2　基金监管机构和自律组织的监管………………………………………28

考点3　对基金机构的监管………………………………………………………30

考点4　对基金活动的监管………………………………………………………32

考点5　对非公开募集基金的监管………………………………………………34

参考答案及解析…………………………………………………………………35

第五章　基金职业道德………………………………………………………………43

考点1　道德与职业道德…………………………………………………………43

考点2　基金职业道德规范………………………………………………………43

考点3　基金职业道德教育与修养………………………………………………48

参考答案及解析…………………………………………………………………48

第六章　基金的募集、交易与登记…………………………………………………56

考点1　基金的募集与认购………………………………………………………56

考点2　基金的交易、申购和赎回………………………………………………60

考点3　基金的登记………………………………………………………………63

参考答案及解析…………………………………………………………………64

第七章　基金信息披露………………………………………………………………73

考点1　基金信息披露概述………………………………………………………73

考点2　基金主要当事人的信息披露义务………………………………………75

考点3　基金募集信息披露………………………………………………………76

考点4　基金运作信息披露………………………………………………………78

考点5　特殊基金品种的信息披露………………………………………………80

参考答案及解析…………………………………………………………………81

第八章　基金客户和销售机构………………………………………………………87

考点1　基金客户的分类…………………………………………………………87

考点2　基金销售机构……………………………………………………………88

考点3　基金销售机构的销售理论、方式与策略………………………………91

参考答案及解析…………………………………………………………………92

第九章　基金销售行为规范及信息管理……………………………………………97

考点1　基金销售机构人员行为规范……………………………………………97

考点2　基金宣传推介材料规范…………………………………………………99

考点3　基金销售费用规范………………………………………………………101

考点4　基金销售适用性…………………………………………………………103

考点5　基金销售信息管理………………………………………………………104

参考答案及解析…………………………………………………………………105

第十章　基金客户服务………………………………………………………………111

考点1　客户服务概述……………………………………………………………111

考点2　客户服务流程……………………………………………………………112

考点3　投资者教育工作…………………………………………………………113

参考答案及解析…………………………………………………………………114

第十一章　基金管理人的内部控制…………………………………………………119

考点1　内部控制的目标和原则…………………………………………………119

考点2　内部控制机制……………………………………………………………121

考点3　内部控制制度……………………………………………………………123

考点4　内部控制的主要内容……………………………………………………124

参考答案及解析…………………………………………………………………125

第十二章　基金管理人的合规管理…………………………………………………132

考点1　合规管理概述……………………………………………………………132

考点2　合规管理机构设置………………………………………………………133

考点3　合规管理的主要内容……………………………………………………134

考点4　合规风险…………………………………………………………………135

参考答案及解析…………………………………………………………………135

科目二　证券投资基金基础知识

章　投资管理基础………………………………………………………………140

考点1　财务报表…………………………………………………………………140

考点2　财务报表分析……………………………………………………………142

考点3　货币的时间价值与利率…………………………………………………143

考点4　常用描述性统计概念……………………………………………………148

参考答案及解析…………………………………………………………………150

第二章　权益投资……………………………………………………………………161

考点1　资本结构…………………………………………………………………161

考点2　权益证券…………………………………………………………………161

考点3　股票分析方法……………………………………………………………164

考点4　股票估值方法……………………………………………………………165

参考答案及解析…………………………………………………………………166

第三章　固定收益投资………………………………………………………………171

考点1　债券与债券市场…………………………………………………………171

考点2　债券价值分析……………………………………………………………174

考点3　货币市场工具……………………………………………………………177

参考答案及解析…………………………………………………………………178

第四章　衍生工具……………………………………………………………………188

考点1　衍生工具概述……………………………………………………………188

考点2　远期合约和期货合约……………………………………………………189

考点3　期权合约…………………………………………………………………190

考点4　互换合约…………………………………………………………………191

参考答案及解析…………………………………………………………………192

第五章　另类投资……………………………………………………………………196

考点1　另类投资概述……………………………………………………………196

考点2　私募股权投资……………………………………………………………197

考点3　不动产投资………………………………………………………………198

考点4　大宗商品投资……………………………………………………………198

参考答案及解析…………………………………………………………………199

第六章　投资者需求和资产配置……………………………………………………201

考点1　投资者类型和特征………………………………………………………201

考点2　投资者需求和投资政策…………………………………………………202

参考答案及解析…………………………………………………………………203

第七章　投资组合管理………………………………………………………………206

考点1　系统性风险、非系统性风险和风险分散化……………………………206

考点2　资产配置…………………………………………………………………209

考点3　被动投资和主动投资……………………………………………………212

考点4　投资组合构建……………………………………………………………214

考点5　投资管理部门……………………………………………………………215

参考答案及解析…………………………………………………………………215

第八章　投资交易管理………………………………………………………………224

考点1　证券市场的交易机制……………………………………………………224

考点2　交易执行…………………………………………………………………225

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科目一　基金法律法规、职业道德与业务规范科目一基金法律法规、职业道德与业务规范章　金融、资产管理与投资基金考点1　金融市场与资金管理行业考　点 掌握程度 金融与居民理财的关系 ★★ 金融市场的分类和构成要素 ★★ 金融资产的概念 ★★ 资产管理的特征与资产管理行业的功能 ★★ 我国资产管理行业的现状 ★ 1.下列关于理财的说法正确的是（　　）。A.居民理财主要方式只有货币储蓄一种B.理财是指对财务进行管理，以实现财产的保值、增值C.股票、债券、基金等金融工具不是常见的理财产品D.货币储蓄的特征是不确定性2.关于投资下列说法正确的是（　　）。A.投资的未来收益具有确定性 B.股票作为债权债务凭证，可以转让C.无货沽空可能会导致金融市场的动荡 D.基金只能投资证券3.金融市场构成要素不包括（　　）。A.市场参与者 B.金融工具C.金融资产 D.金融交易的组织方式4.下列说法正确的是（　　）。A.货币市场又称长期金融市场，包括银行中长期存贷款市场与有价证券市场B.资本市场又称短期金融市场，指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场C.已发行股票的转让流通市场叫股票初级市场，股份有限公司发行新股票的市场叫股票的二级市场D.衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用5.下列关于金融工具的说法错误的是（　　）。A.金融工具不属于法律契约范畴，交易双方的权利义务不受法律保护B.金融工具初被称为信用工具C.金融工具一般具有广泛的社会可接受性，随时可以流通转让D.金融工具是金融市场上进行交易的载体6.下列关于市场参与者的说法错误的是（　　）。A.金融市场参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和居民企业B.金融机构是金融市场上重要的中介机构，是投资化为储蓄的重要渠道C.金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等角色D.居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量7.影响金融组织的交易方式的因素不包括（　　）。A.市场本身的发育程度 B.交易技术的发达程度C.交易双方的交易意愿 D.政府政策的引导作用8.下列说法错误的是（　　）。A.金融资产一般分为债券类金融资产和股权类金融资产B.债券类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主C.股权类金融资产以各类股票为主D.金融资产表明交易双方的所有权关系9.中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的根据不包括（　　）。A.资金类型 B.投资范围 C.管理方式 D.权利义务考点2　投资基金考　点 掌握程度 投资基金的定义 ★★★ 投资基金的主要类别 ★★★ 1.下列不是投资基金的特点是（　　）。A.分散投资 B.利益共享 C.风险共担 D.专业管理2.投资基金可以投资于（　　）资产。A.期货 B.大宗能源 C.股票 D.以上都正确3.投资基金主要通过向投资者发行（　　），将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。A.权益凭证 B.债权凭证 C.股权凭证 D.基金份额4.基金投资者、（　　）和托管人是基金运作中的主要当事人。A.基金自律组织 B.基金销售机构C.基金管理人 D.基金注册登记机构5.下列说法错误的是（　　）。A.按资金募集方式，投资基金分为公募基金和私募基金B.公募基金向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集C.私募基金对投资者的投资能力没有要求D.私募基金向少数特定投资者采用非公开方式募集6.按照运作方式，投资基金包括（　　）。A.契约型基金 B.公司型基金C.有限合伙型基金 D.封闭式基金7.下列说法正确的是（　　）。A.按照所投资的对象，投资基金分为契约型基金、公司型基金和有限合伙型基金B.契约型基金依据基金公司章程设立C.公司型基金依据基金合同设立D.持有公司型基金的投资人是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益8.下列说法错误的是（　　）。A.按运作方式，投资基金分为开放式基金和封闭式基金B.开放式基金的基金份额不固定C.开放式基金的基金份额不可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变9.证券投资基金的原则是（　　）。A.组合投资、分散风险 B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明 D.独立托管、保障安全10.下列属于证券投资基金不可投资的项目的是（　　）。A.股票 B.金融衍生工具C.货币 D.房地产11.私募股权基金在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，其出售持股获利的方式不包括（　　）。A.上市 B.并购 C.管理层回购 D.转让12.下列说法正确的是（　　）。A.私募股权基金是通过私募形式对上市企业进行权益性投资的一种基金B.风险投资基金一般采用私募方式C.风险投资基金以一定的方式吸收机构和个人的资金，投资于上市企业D.风险投资基金风险小13.下列说法错误的是（　　）。A.对冲基金充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用B.对冲基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式C.对冲基金一般采用私募方式D.对冲基金广泛投资于股票、债券14.下列属于另类投资基金的范围的是（　　）。A.房地产 B.艺术品 C.大宗商品 D.以上都正确15.下列说法错误的是（　　）。A.私募股权基金是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利B.私募基金是指私下或直接向特定投资者募集的资金，只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定要求C.私募证券投资基金是对冲基金的一种D.对冲基金起源于20世纪50年代初的美国参考答案及解析考点11.【答案】B。解析：本题旨在考查理财的定义和方式。理财是指对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。居民理财主要方式有货币储蓄与投资两类。股票、债券、基金等金融工具是常见和普遍的投资产品。货币储蓄的特征是保值性。故本题正确答案为B。2.【答案】C。解析：本题旨在考查投资的定义和股票、债券、基金的概念。投资指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报，所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益，未来收益具有不确定性。选项A表述错误。股票是所有权凭证不是债权债务凭证，可以转让、买卖或作价抵押。选项B表述错误。无货沽空指投机者在交易市场上出售或者声称出售自己并不持有的商品或资产，并希望在将来以较低的价格买入同等数量的同种商品或资产的投机行为，是人们对债券不恰当的投机行为，会导致金融市场的动荡。选项C表述正确。基金不仅可以投资证券，也可以投资企业和项目。选项D表述错误。故本题正确答案为C。3.【答案】C。解析：本题旨在考查金融市场的构成要素。金融市场的构成要素有市场参与者、金融工具和金融交易的组织方式，不包括金融资产。故本题正确答案为C。4.【答案】D。解析：本题旨在考查货币市场、资产市场的概念。货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所，主要解决市场参与者短期性的周转和余额调剂问题。选项A表述错误。资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。广义的资本市场包括两大部分：一是银行中长期存贷款市场；二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场。狭义的资本市场专指中长期债券市场和股票市场。选项B表述错误。股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场，已发行股票的转让流通市场叫股票的二级市场。选项C表述错误。衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。选项D表述正确。故本题正确答案为D。5.【答案】A。解析：本题旨在考查金融工具的概念。金融工具是金融市场上进行交易的载体。金融工具初被称为信用工具，是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护。选项A表述错误。故本题正确答案为A。6.【答案】B。解析：本题旨在考查金融机构的功能。金融机构作为机构投资者在金融市场上具有支配性的作用。首先，金融机构是金融市场上重要的中介机构，是储蓄化为投资的重要渠道。其次，金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等角色，它既发行、创造金融工具，也在市场上购买各类金融工具；既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和受益者。选项B表述错误。故本题正确答案为B。7.【答案】D。解析：本题旨在考查影响金融组织的交易方式的因素。影响金融组织的交易方式的因素有市场本身的发育程度、交易技术的发达程度、交易双方的交易意愿，不包括政府政策的引导作用。故本题正确答案为D。8.【答案】D。解析：本题旨在考查金融资产的概念。金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。金融资产一般分为债券类金融资产和股权类金融资产。债券类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。选项D表述错误。故本题正确答案为D。9.【答案】A。解析：本题旨在考查中国资产管理行业的范围进行界定。中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行界定，不包括资金类型。故本题正确答案为A。考点21.【答案】A。解析：本题旨在考查投资基金的特点。投资基金是资产管理的主要方式之一，是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。故本题正确答案为A。2.【答案】D。解析：本题旨在考查投资基金的投向问题。投资基金所投资的资产既可以是金融资产，如股票、债券、外汇、期

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《证券投资基金考点预测与上机题库》结合新大纲的要求编写模拟训练题，学员可以通过做题掌握概念、学习计算、巩固各章知识点。两门考试科目，一本考试题库，一书两用。

前言

为了适应新形势下的行业发展，中国证券投资基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对基金从业资格考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。改革后的考试分为两个科目，科目一是基金法律法规、职业道德与业务规范，科目二是证券投资基金基础知识。考试采取上机形式，题型均为单项选择题，1分/题，每科共计100题。基于这种情况，中公教育基金从业资格考试研究中心组织多位常年从事基金从业资格考试培训的老师，认真研究了考试的新大纲和新题型，深入把握考试内在规律，出版了“基金从业资格考试辅导教材系列”图书。本套图书共三本，分别为《证券投资基金应试指南》《证券投资基金考点预测与上机题库》及《证券投资基金考前冲刺试卷》，其特点如下。一、《证券投资基金应试指南》1.章节安排突出层次性。图书正文有“考点聚焦”“考点精讲”“高效提升训练”三个层次。“考点聚焦”让我们了解大纲要求的知识掌握程度；“考点精讲”对知识点进行展开讲解，其中的“易混淆知识点”对重难点进行列表比较，可以扩大知识点区分度，方便记忆。“高效提升训练”让大家边学边练，巩固学到的知识点。2.采用双色印刷和波浪线标记，突出重难点。图书正文中采用双色印刷的工艺，将层次区分开来，可尽量缓解阅读疲劳，同时双色的使用可以使内容层次分明，方便大家学习。双色波浪线的使用，可提醒大家掌握关键词句或知识点，大家可以依据自身学习习惯，合理使用。二、《证券投资基金考点预测与上机题库》结合新大纲的要求，命制模拟训练题，根据自身情况，通过做题掌握概念、学习计算、巩固各章知识点，与《证券投资基金应试指南》配套使用效果更佳。三、《证券投资基金考前冲刺试卷》1. 题型、题量模拟新考试，亲临其境感受真实的考试效果。2. 详尽的答案解析对知识点进行深入剖析，对考点轻松把握。  中公教育基金从业资格考试研究中心2016年3月