证券投资基金：考点、考题、精练一本全（中国证券业从业人员资格认证考试推荐用书，依据2011年最新考试大纲编写） 下载 pdf 2025 网盘 epub 在线 mobi 免费

　　本书依据*考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点；考点知识清单将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出；经典真题链接精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题是专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解对权威预测题的所有题型进行全面解析。

本书不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且其所采用的讲练结合的形式能够扩展解题思路，提高答题技巧。

本书适用于参加2011年下半年及2012年上半年证券业从业人员资格认证考试的考生。

前言

绪论 

章  证券投资基金概述 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  证券投资基金的含义与特点 

　考点2  证券投资基金与其他金融工具的比较 

　考点3  证券投资基金的运作 

　考点4  证券投资基金的参与主体 

　考点5  契约型基金的概念 

　考点6  公司型基金的概念 

　考点7  契约型基金与公司型基金的区别 

　考点8  证券投资基金的运作方式 

　考点9  证券投资基金的起源与发展 

　考点10  我国基金业的发展概况 

　考点11  基金业在金融体系中的地位与作用 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第二章  证券投资基金的类型 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  证券投资基金分类的意义 

　考点2  基金的分类 

　考点3  股票基金与股票的不同 

　考点4  股票基金的类型 

　考点5  股票基金的投资风险 

　考点6  股票基金的分析指标 

　考点7  债券基金与债券的不同 

　考点8  债券基金的类型 

　考点9  债券基金的投资风险 

　考点10  债券基金的分析 

　考点11  货币市场工具 

　考点12  货币市场基金的投资对象 

　考点13  货币市场基金的投资风险 

　考点14  货币市场基金分析 

　考点15  混合基金的类型 

　考点16  混合基金的投资风险 

　考点17  保本基金的特点 

　考点18  保本基金的保本策略 

　考点19  保本基金的类型 

　考点20  保本基金的分析 

　考点21  ETF的特点 

　考点22  ETF的套利交易 

　考点23  ETF的类型 

　考点24  ETF的投资风险 

　考点25  ETF的分析 

　考点26  QDII基金的含义 

　考点27  QDII基金的投资对象 

　考点28  QDII基金的投资风险 

　考点29  基金评价的概念与目的 

　考点30  基金评价的三个角度 

　考点31  基金评级 

　考点32  基金评价业务规范 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第三章  基金的募集、交易与登记 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  基金募集的含义及程序 

　考点2  基金合同生效的条件 

　考点3  开放式基金的认购步骤 

　考点4  开放式基金的认购方式 

　考点5  开放式基金的认购费率和收费模式 

　考点6  开放式基金认购份额的计算 

　考点7  封闭式基金的认购 

　考点8  ETF与LOF份额的认购 

　考点9  QDII基金份额的认购 

　考点10  封闭式基金的上市交易条件 

　考点11  封闭式基金的交易规则 

　考点12  封闭式基金的交易费用 

　考点13  封闭式基金折（溢）价率计算 

　考点14  开放式基金申购、赎回的概念、区别及原则 

　考点15  开放式基金申购、赎回的费用及销售服务费 

　考点16  开放式基金申购份额、赎回金额的计算 

　考点17  开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付 

　考点18  开放式基金巨额赎回的认定及处理方式 

　考点19  基金的转换、非交易过户、转托管与冻结 

　考点20  ETF份额折算与变更登记 

　考点21  ETF份额的上市交易规则 

　考点22  ETF份额的申购、赎回原则 

　考点23  ETF份额的申购、赎回清单 

　考点24  LOF份额的上市条件 

　考点25  LOF份额的交易规则 

　考点26  LOF份额的申购和赎回 

　考点27  LOF份额的跨系统转托管 

　考点28  QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别 

　考点29  开放式基金份额登记的概念 

　考点30  我国开放式基金注册登记体系的模式 

　考点31  开放式基金注册登记机构的主要职责 

　考点32  基金份额登记流程 

　考点33  基金份额申购、赎回的资金结算 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第四章  基金管理人 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  基金管理公司的市场准入 

　考点2  基金管理人的职责及作用 

　考点3  基金管理公司的主要业务 

　考点4  基金管理公司的业务特点 

　考点5  基金管理公司的机构设置 

　考点6  基金管理公司的投资决策机构 

　考点7  基金管理公司的投资决策委员会的主要职责 

　考点8  基金管理公司的投资决策制定 

　考点9  基金管理公司的投资研究 

　考点10  基金管理公司的投资交易 

　考点11  基金管理公司的投资风险控制 

　考点12  特定客户资产管理业务 

　考点13  基金管理公司治理的基本原则 

　考点14  基金管理公司的独立董事制度 

　考点15  基金管理公司的督察长制度 

　考点16  基金管理公司内部控制的概念 

　考点17  基金管理公司内部控制的目标和原则 

　考点18  基金管理公司内部控制的基本要求 

　考点19  基金管理公司内部控制的主要内容 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第五章  基金托管人 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  基金托管人及基金资产托管业务 

　考点2  基金托管人在基金运作中的作用 

　考点3  基金托管人的市场准入 

　考点4  基金托管人的职责 

　考点5  基金托管业务流程 

　考点6  基金托管人的机构设置与技术系统 

　考点7  基金财产保管的基本要求 

　考点8  基金资产账户的种类 

　考点9  基金财产保管的内容 

　考点10  交易所交易资金清算 

　考点11  全国银行间债券市场交易资金清算 

　考点12  场外资金清算 

　考点13  基金会计复核 

　考点14  基金托管人对基金管理人监督的主要内容 

　考点15  基金投资运作监督的方式 

　考点16  基金托管人内部控制的目标和原则 

　考点17  基金托管人内部控制的基本要素 

　考点18  基金托管人内部控制的主要内容 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第六章  基金的市场营销 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  基金市场营销的含义与特征 

　考点2  基金市场营销的主要内容 

　考点3  基金产品的设计思路与流程 

　考点4  基金产品设计的法律要求 

　考点5  基金产品线的布置 

　考点6  基金产品的定价管理 

　考点7  国外基金销售渠道 

　考点8  我国基金销售渠道的现状 

　考点9  基金的促销手段 

　考点10  基金的客户服务方式 

　考点11  基金销售机构的准入条件 

　考点12  基金销售机构职责规范 

　考点13  基金销售机构人员行为规范 

　考点14  基金宣传推介材料规范 

　考点15  基金销售费用规范 

　考点16  证券投资基金销售适用性 

　考点17  反洗钱客户风险等级划分标准 

　考点18  基金营销中的投资者教育 

　考点19  前台业务系统的含义及功能 

　考点20  销售机构内部控制的概念、目标与原则 

　考点21  基金销售机构内部控制的主要内容 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第七章  基金的估值、费用与会计核算 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  基金资产估值的概念 

　考点2  基金资产估值需考虑的因素 

　考点3  基金资产估值的责任人 

　考点4  基金资产估值程序 

　考点5  基金资产估值的基本原则 

　考点6  基金资产估值中具体投资品种的估值方法 

　考点7  基金资产估值中计价错误的处理及责任承担 

　考点8  基金资产估值暂停的情形 

　考点9  QDII基金资产的估值问题 

　考点10  基金运作过程中涉及的费用 

　考点11  基金费用的种类 

　考点12  各种费用的计提标准及计提方式 

　考点13  不列入基金费用的项目 

　考点14  基金会计核算的特点 

　考点15  基金会计核算的主要内容 

　考点16  基金财务会计报告分析的含义、内容及目的 

　考点17  基金财务会计报表分析 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第八章  基金利润分配与税收 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  基金利润的含义及基金收入来源 

　考点2  与基金利润有关的几个财务指标 

　考点3  基金利润分配对基金份额净值的影响 

　考点4  封闭式基金的利润分配 

　考点5  开放式基金的利润分配 

　考点6  货币市场基金的利润分配 

　考点7  基金的税收 

　考点8  基金管理人和基金托管人的税收 

　考点9  机构投资者买卖基金的税收 

　考点10  个人投资者投资基金的税收 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第九章  基金的信息披露 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  基金信息披露的含义与作用 

　考点2  基金信息披露的原则 

　考点3  基金信息披露的禁止行为 

　考点4  基金信息披露的分类 

　考点5  XBRL在基金信息披露中的应用 

　考点6  我国基金信息披露制度体系 

　考点7  基金管理人的信息披露义务 

　考点8  基金托管人的信息披露义务 

　考点9  基金份额持有人的信息披露义务 

　考点10  基金合同 

　考点11  基金招募说明书 

　考点12  基金托管协议 

　考点13  基金净值公告 

　考点14  基金季度报告 

　考点15  基金半年度报告 

　考点16  基金年度报告 

　考点17  基金上市交易公告书 

　考点18  关于基金信息披露的重大性标准 

　考点19  基金临时报告 

　考点20  基金澄清公告 

　考点21  货币市场基金的信息披露 

　考点22  QDII基金的信息披露 

　考点23  ETF的信息披露 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第十章  基金监管 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  基金监管的含义与作用 

　考点2  基金监管的目标 

　考点3  基金监管的原则 

　考点4  中国证监会对基金市场的监管 

　考点5  中国证券业协会的行业自律管理 

　考点6  证券交易所的自律管理 

　考点7  中国证监会对基金管理公司的监管 

　考点8  中国证监会对基金托管银行的监管 

　考点9  注册登记机构和基金销售机构的监管 

　考点10  对基金募集申请的核准 

　考点11  基金销售活动的监管 

　考点12  基金信息披露的监管 

　考点13  基金投资与交易行为的监管 

　考点14  基金行业高级管理人员监管的重要性 

　考点15  基金行业高级管理人员的任职资格条件 

　考点16  基金行业高级管理人员的基本行为规范 

　考点17  对基金管理公司督察长的监管管理 

　考点18  对高级管理人员监管的手段 

　考点19  基金管理公司投资管理人员的含义及范围 

　考点20  基金经理的任职资格 

　考点21  基金经理注册制度 

　考点22  投资管理人员的基本行为规范 

　考点23  基金管理公司对投资管理人员的日常管理 

　考点24  中国证监会的监管措施 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第十一章  证券组合管理理论 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  证券组合的含义和类型 

　考点2  证券组合管理的意义和特点 

　考点3  证券组合管理的方法和基本步骤 

　考点4  现代证券组合理论体系的形成与发展 

　考点5  单个证券的收益和风险 

　考点6  证券组合的收益和风险 

　考点7  证券组合的可行域和有效边界 

　考点8  投资者的个人偏好 

　考点9  无差异曲线的含义、特点及类型 

　考点10  证券组合的选择原理 

　考点11  资本资产定价模型的假设条件 

　考点12  无风险证券对有效边界的影响 

　考点13  风险证券组合与市场组合的关系 

　考点14  资本市场线的定义、方程及经济意义 

　考点15  证券市场线的方程及经济意义 

　考点16  β系数的含义及其应用 

　考点17  资本资产定价模型的应用 

　考点18  资本资产定价模型的有效性 

　考点19  套利定价的基本原理 

　考点20  套利定价模型的应用 

　考点21  有效市场的基本概念和形式 

　考点22  反应不足与反应过度 

　考点23  市场异常现象 

　考点24  有效市场理论对投资管理的影响 

　考点25  行为金融理论的提出 

　考点26  投资者心理偏差 

　考点27  行为金融模型 

　考点28  行为金融理论的应用 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第十二章  资产配置管理 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  资产配置的含义 

　考点2  资产配置的原因与目标 

　考点3  资产配置的主要考虑因素 

　考点4  资产配置的基本步骤 

　考点5  资产配置的基本方法 

　考点6  历史数据法和情景综合分析法的主要特点 

　考点7  历史数据法和情景综合分析法在资产配置过程中的运用 

　考点8  构造投资组合 

　考点9  资产配置的主要类型 

　考点10  资产配置策略的主要类型 

　考点11  买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较 

　考点12  战术性资产配置与战略性配置之比较 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第十三章  股票投资组合管理 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  股票投资组合的原因及目的 

　考点2  股票投资组合管理基本策略 

　考点3  股票投资风格分类体系 

　考点4  股票投资风格指数的含义 

　考点5  股票风格管理的分类及其含义 

　考点6  积极型股票投资策略的含义及分类 

　考点7  以技术分析为基础的投资策略 

　考点8  以基本分析为基础的投资策略 

　考点9  市场异常策略 

　考点10  以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别 

　考点11  消极型股票投资策略 

　考点12  指数型消极投资策略 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第十四章  债券投资组合管理 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  单一债券收益率的衡量方法 

　考点2  债券投资组合收益率的衡量方法 

　考点3  影响债券投资收益率的因素 

　考点4  收益率曲线的含义 

　考点5  收益率曲线的主要理论 

　考点6  债券风险的种类 

　考点7  测算债券价格波动性的方法 

　考点8  流动性价值的衡量 

　考点9  积极债券组合管理的策略 

　考点10  消极债券组合管理的策略 

　考点11  投资者的选择 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第十五章  基金业绩衡量与评价 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  基金绩效衡量的目的 

　考点2  基金业绩衡量的困难性与需要考虑的因素 

　考点3  基金绩效衡量问题的不同视角 

　考点4  基金净值收益率的计算 

　考点5  基金绩效的收益率衡量方法 

　考点6  风险调整绩效衡量方法 

　考点7  择时活动与基金绩效的正确衡量 

　考点8  择时能力衡量的方法 

　考点9  绩效贡献分析的内容及方法 

　经典考题链接 

　权威预测题 

参考答案及详解 

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　章  证券投资基金概述 

　考点2　证券投资基金与其他金融工具的比较(重要等级：★★★★)

    1．基金与股票、债券的差异

(1)反映的经济关系不同。股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

(2)所筹资金的投向不同。股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

(3)投资收益与风险大小不同。通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种：债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

  　2．基金与银行储蓄存款的差异

(1)性质不同。基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证；银行对存款者负有法定的保本付息责任。

(2)收益与风险特性不同。基金收益具有一定的波动性，投资风险较大；银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。

(3)信息披露程度不同。基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况；银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况。  

　……

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编辑推荐

考点网络图一一将本章考点以图表的形式罗列出来。

　　考纲要求一一根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出重点、难点。

　　考点知识清单一一将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出。

　　经典考题链接一一精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型进行深度剖析。

　　权威预测题一一专家在深入研究考纲的基础上对考题做出的权威预测。

　　参考答案及详解一一对权威预测题的所有题型进行全面解析。

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       中国证券考试网重点推荐，**的考情动态、*全的真题汇编、*精的习题解析，一本在手，顺利通过证券从业资格考试。

格考试。

前言

"text-align: left; page-break-before: always; margin: 0cm 0cm 0pt;">

"font-family: 宋体; color: #0d0d0d; font-size: 16pt; mso-ascii-font-family: 'Times New Roman'; mso-hansi-font-family: 'Times New Roman'; mso-themecolor: text1; mso-themetint: 242;">

前   言

中国证券业从业人员资格认证考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。我国于1999年首次举办证券业从业人员资格认证考试，考试分为基础科目（“证券市场基础知识”）和专业科目（包括“证券发行与承销”、“证券交易”、“证券投资分析”、“证券投资基金”）。基础科目为必考科目，专业科目为自选科目。

为了帮助考生在短时间内有的放矢地复习应考，我们特组织有关专家编写了这套证券业从业人员资格认证考试辅导用丛书（以下简称本丛书）。根据考试特点和考纲要求，本丛书分为五册：《考点

考题 精练一本全——证券市场基础知识》、《考点 考题 精练一本全——证券发行与承销》、《考点 考题 精练一本全——证券交易》、《考点

考题 精练一本全——证券投资分析》、《考点、考题、精练一本全——证券投资基金》。

本丛书紧扣证券业从业人员资格认证考试大纲，从考生的实际需要出发，围绕“夯实基础，掌握重点，突破难点，稳步提高”这一理念进行编写。其特点主要体现在以下几方面：

    1．图析考点，标示等级

本丛书将考点图表化，强调系统化、网络化的思维模式，对考试大纲要求掌握的考点逐个进行讲解，同时标示重点等级，详略得当，重难点突出，使考生能迅速抓住重点，复习省时、省力。

    2．围绕大纲，内容全面

针对考试大纲所指定的内容，进行科学的阐释，同时精选了的考试真题并进行深入解析。此外，本丛书还从考纲要求出发，结合命题规律预测考题，内容丰富，题目设置权威、合理，答案解析全面、准确，能使考生达到实战的目的。

    3．结构合理，逻辑严谨

本丛书每册图书均按考纲要求、考点网络图、考点知识清单、经典考题链接、权威预测题、参考答案及详解的结构进行编排。其中，考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习的重难点；考点网络图将本章考点以图表的形式罗列出来；考点知识清单将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出；经典考题链接精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题是专家在深入研究考纲的基础上对考题做出的权威预测；参考答案及详解对权威预测题的所有题型进行全面解析。本丛书多采用的讲练结合的形式可以帮助考生加深记忆、熟悉题型，拓展解题思维，巩固复习效果。

   由于本丛书涵盖内容广泛，虽经全体编者反复修改，但因时间和水平有限，书中难免有疏漏和不当之处，敬请读者指正。

"text-align: left; page-break-before: always; margin: 0cm 0cm 0pt;">

"font-family: 宋体; color: #0d0d0d; font-size: 16pt; mso-ascii-font-family: 'Times New Roman'; mso-hansi-font-family: 'Times New Roman'; mso-themecolor: text1; mso-themetint: 242;">

"text-align: left; page-break-before: always; margin: 0cm 0cm 0pt;">

"font-family: 宋体; color: #0d0d0d; font-size: 16pt; mso-ascii-font-family: 'Times New Roman'; mso-hansi-font-family: 'Times New Roman'; mso-themecolor: text1; mso-themetint: 242;">

编 者  

书籍介绍

《证券投资基金:考点•考题•精练一本全》依据最新考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点；考点知识清单将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出；经典真题链接精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题是专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解对权威预测题的所有题型进行全面解析。《证券投资基金:考点•考题•精练一本全》不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且其所采用的讲练结合的形式能够扩展解题思路，提高答题技巧。《证券投资基金:考点•考题•精练一本全》适用于参加2011年下半年及2012年上半年证券业从业人员资格认证考试的考生。